掌舵17年原董事長被查，千億中泰證券風(fēng)波驟起！
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作者 | 謝美浴編輯 | 高巖來源 | 獨(dú)角金融職業(yè)生涯橫跨金融、鋼鐵、政界三大領(lǐng)域，李瑋于耳順之年陷入調(diào)查風(fēng)波。在金融領(lǐng)域，李瑋曾掌舵中泰證券（600918.SH）長達(dá)17年。自2003年7月起，李瑋就出任齊魯證券（中泰證券前身）董事長。直到中泰證券成功登陸A股后，李瑋才于2020年底辭去這一職務(wù)。截至2023年末，中泰證券資產(chǎn)總額1956.59億元，比上年末減少 32.35 億元，降幅 1.63%；2023年，中泰證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入127.62億元，同比增長36.86%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤18億元，同比增長204.94%。值得關(guān)注的是，2023年，中泰金融國際有限公司（以下簡稱“中泰國際”）是中泰證券唯一虧損的子公司。在登陸A股不到四年時(shí)間，包括李瑋在內(nèi)，中泰證券已經(jīng)有三任董事長，管理層變動(dòng)也十分頻繁。另一面，中泰證券還存在內(nèi)控隱憂，旗下分支中心頻頻領(lǐng)罰。截至4月19日收盤，中泰證券股價(jià)為6.36元/股，總市值443.2億元，較2020年的股價(jià)高點(diǎn)22.55元/股，中泰證券股價(jià)已跌去7成。推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型之際，原董事長涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，中泰證券何時(shí)能夠成功闖入行業(yè)第一方陣？1李瑋被查，魯信集團(tuán)、中泰證券淵源不淺李瑋出生于1962年，1983年于萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱“萊鋼集團(tuán)”）開啟職業(yè)生涯，從基層一路干到高層，穿梭于金融、鋼鐵、政界三大領(lǐng)域。2002年，萊鋼集團(tuán)打拼近20年，李瑋出任萊鋼集團(tuán)旗下魯銀投資(600784.SH)總經(jīng)理、董事長。而就在此前一年，2001年5月，中泰證券的前身齊魯證券成立，彼時(shí)持有這家券商公司32.53%股份的大股東——山東省齊魯資產(chǎn)管理有限公司，正是魯銀投資控股的企業(yè)。而萊鋼集團(tuán)在2016年便是中泰證券大股東，直至2022年被棗莊礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“棗莊礦業(yè)”）取代，退居第二大股東，中泰證券實(shí)際控制人仍為山東省國資委。圖源：罐頭圖庫2003年7月，時(shí)任萊鋼集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師、魯銀投資董事長的李瑋開始兼任中泰證券董事長；2007年卸任魯銀投資董事長，專注中泰證券業(yè)務(wù)。2004年至2020年，中泰證券的營收從9796.03萬元攀升至103.52億元；資產(chǎn)規(guī)模由15.6億元增至1745.1億元。在此期間，李瑋一直擔(dān)任董事長，并帶領(lǐng)這家券商于2020年完成IPO上市，成為山東首家上市券商。上市前夕，中泰證券正式宣布全面轉(zhuǎn)型財(cái)富管理。李瑋曾表示，A股上市將是中泰證券發(fā)展歷程中一個(gè)重要的里程碑，有利于公司提升資本實(shí)力，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，助力公司沖擊行業(yè)第一方陣。不過，2019年4月，李瑋已接棒汲斌昌，出任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“魯信集團(tuán)”）董事長。魯信集團(tuán)與中泰證券的淵源，可追溯至2001年。據(jù)《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》新媒體“山東財(cái)經(jīng)報(bào)道”文章，2001年齊魯證券成立時(shí)，二股東為山東省國際信托投資公司，持股20.58%。山東國托是1988年2月由山東省發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)投資設(shè)立的國有企業(yè)，該公司后與山東省高新技術(shù)投資有限公司合并為一家新的企業(yè)，就是魯信集團(tuán)。截至2023年末，魯信集團(tuán)持有中泰證券3.98%的股份，為其第四大股東。此外，魯信集團(tuán)還參股了中泰證券第一大股東棗莊礦業(yè)，并委派一名高級管理人員擔(dān)任棗莊礦業(yè)董事，棗莊礦業(yè)持有中泰證券32.62% 的股份。圖源：中泰證券2023年年報(bào)2022年8月，時(shí)任中泰證券黨委書記、董事長李峰一行到魯信集團(tuán)座談交流。魯信集團(tuán)黨委書記、董事長陳秀興表示，希望雙方進(jìn)一步在企業(yè)投融資、財(cái)富管理等方面探索開展深層次合作，實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏。值得一提的是，如今涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法的李瑋，除了曾掌舵中泰證券17年外，同時(shí)也是魯信集團(tuán)第二位被查的董事長。2023年1月6日，已擔(dān)任山東省青島市政協(xié)主席的汲斌昌在任上被查。2四年三任董事長，業(yè)績坐上“過山車”包括李瑋在內(nèi)，登陸A股不到四年時(shí)間，中泰證券已經(jīng)有三任董事長。2020年底，隨著時(shí)任山東財(cái)政廳副廳長的李峰成為中泰證券董事長，中泰證券正式迎來新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子，但2022年8月，上任不足兩年的李峰調(diào)任山東省財(cái)政廳黨組書記。2022年12月，王洪正式出任中泰證券董事長，在此之前，其曾任山東省交通開發(fā)投資公司國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱“山東國投”）黨委副書記、總裁。當(dāng)年7月，山東國投與中泰證券曾進(jìn)行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約并啟動(dòng)“1+N”綜合金融服務(wù)，彼時(shí)王洪與中泰證券總經(jīng)理畢玉國代表雙方簽署協(xié)議。圖源：罐頭圖庫隨著掌門人兩度變更，中泰證券的管理層同樣頻繁變動(dòng)。據(jù)“財(cái)聯(lián)社”此前報(bào)道，李峰上任不到三個(gè)月，中泰證券于2021年2月召開了分公司總經(jīng)理級別的中層會(huì)議，會(huì)議上直接作出人事任命，宣布各分公司總經(jīng)理異地調(diào)任，此次人事變動(dòng)至少涉及數(shù)十位分公司總經(jīng)理。值得一提的是，李峰還親自掌管投行和資管業(yè)務(wù)。此外，2022年上半年，中泰證券首席風(fēng)險(xiǎn)官李恒弟、總法律顧問張?jiān)苽ァ⒏笨偨?jīng)理鐘金龍相繼離任。同年10月，畢玉國辭任中泰證券總經(jīng)理，馮藝東接任；董事曹孟博因工作調(diào)整辭職。12月，畢玉國出任副董事長。2023年3月，副總經(jīng)理孫培國離任。領(lǐng)導(dǎo)班子的密集更換，也對中泰證券的業(yè)績產(chǎn)生了影響。2022年，中泰證券營收及凈利潤急轉(zhuǎn)直下，營業(yè)收入93.25億元，同比下滑29.09%；實(shí)現(xiàn)歸屬母公司股東凈利潤5.9億元，同比下滑81.55%。值得一提的是，中泰證券2022年經(jīng)紀(jì)、自營、投行、資管四大業(yè)務(wù)凈收入分別為36.8億元、-3.51億元、10.18億元和5.52億元。其中，自營業(yè)務(wù)的虧損直接影響到中泰證券自營部門的人員調(diào)整。據(jù)“鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)”報(bào)道，2023年5月19日，中泰證券四位負(fù)責(zé)人被免職。其中，潘冬被免去證券投資部總經(jīng)理職務(wù)，陳驥寧被免去證券投資部聯(lián)席總經(jīng)理職務(wù)，王昊天被免去證券投資部聯(lián)席總經(jīng)理職務(wù)，王勝青被免去證券投資部副總經(jīng)理職務(wù)。圖源：罐頭圖庫進(jìn)入2023年，中泰證券業(yè)績已大幅回升。2023年財(cái)報(bào)顯示，中泰證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入127.62億元，同比增長36.86%；歸屬于母公司股東的凈利潤18億元，同比增長204.94%。中泰證券在2023年年報(bào)中解釋稱，公司業(yè)績增長是因?yàn)橥顿Y銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)等收入同比明顯增長，以及本期合并萬家基金管理有限公司產(chǎn)生股權(quán)重估收益。兩年之間，中泰證券業(yè)績經(jīng)歷暴跌猛漲，留給現(xiàn)任董事長王洪的考驗(yàn)還很多。3轉(zhuǎn)型任重道遠(yuǎn)，內(nèi)控隱憂仍存中泰證券在2023年年報(bào)中表示，公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型成效明顯，推出“中泰財(cái)富”品牌，財(cái)富管理客戶超850萬戶，管理客戶資產(chǎn)超1.2萬億元。實(shí)際上，在業(yè)績增長的背景下，中泰證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)并不如人意，2023年實(shí)現(xiàn)營收32.98億元，同比下滑17.84%，主要是公司代理買賣證券業(yè)務(wù)收入同比減少；毛利率10.2%，同比減少20.42%。圖源：中泰證券2023年年報(bào)另一面，中泰國際成為中泰證券2023年唯一虧損的子公司。2023年，中泰國際完成2個(gè)港股保薦項(xiàng)目，按保薦家數(shù)在香港市場排名并列第13；完成16 個(gè) IPO 承銷項(xiàng)目，承銷金額 0.99 億美元，按項(xiàng)目數(shù)量在香港市場排名第11名；2023 年中泰國際完成 97 個(gè)境外債項(xiàng)目，承銷金額約12.88億美元，按項(xiàng)目數(shù)量在香港市場中排名并列第19名。截至2023年12月31日，中泰國際總資產(chǎn)81.3億元，凈資產(chǎn)8.7億元。2023年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6803.69萬元，主營業(yè)務(wù)收入7343.37 萬元，營業(yè)利潤-6.83億元，凈利潤-6.89億元。2023年，中泰國際持有的債券計(jì)提信用減值準(zhǔn)備。中泰證券表示，2024年中泰國際將推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)金融科技賦能，擴(kuò)大客戶基礎(chǔ)及開發(fā)存量客戶；加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展，聚焦重點(diǎn)市場區(qū)域的港股上市保薦承銷、離岸債券發(fā)行，提升收入貢獻(xiàn)和市場聲譽(yù)。此外，中泰證券旗下分支機(jī)構(gòu)還是監(jiān)管名單中的“常客”。圖源：罐頭圖庫今年3月，中泰證券漳州延安北路證券營業(yè)部員工林潤，在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，存在向客戶承諾贈(zèng)送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個(gè)別客戶出現(xiàn)虧損時(shí)向其提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那闆r。為此，福建證監(jiān)局依法對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。今年1月，中泰證券湖南分公司楊文明監(jiān)管警示。監(jiān)管指出，楊文明在擔(dān)任中泰證券湖南分公司負(fù)責(zé)人期間，分公司及其本人存在提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷的私募產(chǎn)品、通過為其他機(jī)構(gòu)介紹客戶或親屬直接獲得提成、向他人提供公司托管產(chǎn)品的未公開信息、微信群管理缺失、手機(jī)備案信息不完整、固定資產(chǎn)管理不規(guī)范等問題。對于2024 年的發(fā)展展望，中泰證券在年報(bào)中表示，公司將加強(qiáng)投行、投資、投研“三投聯(lián)動(dòng)”，聚焦重點(diǎn)行業(yè)，提升研究水平和專業(yè)能力，打造行業(yè)專精的差異化優(yōu)勢；將聚焦優(yōu)質(zhì)客戶，持續(xù)提升專業(yè)化、綜合化服務(wù)水平；加大 IP0、再融 資等多元化業(yè)務(wù)布局，探索創(chuàng)新債券融資產(chǎn)品，不斷提升創(chuàng)收和盈利能力，鞏固行業(yè)排名。你認(rèn)為中泰證券能否成功突圍行業(yè)第一梯隊(duì)？歡迎評論區(qū)留言討論。
